Что такое акты адвокатского расследования

В этой статье юрист Евгения Санарова отвечает на вопрос «Что такое акты адвокатского расследования?»

Как представляется, вопрос о понятии акта адвокатского расследования носит исключительно теоретический характер, поскольку в УПК не только не определен данный акт, но и вообще нет такого понятия, как адвокатское расследование.

УПК (ч. 3 ст. 86) содержит перечень полномочий, которые адвокат вправе реализовать в целях собирания доказательств. Аналогичныеполномочия адвоката перечислены в ст. 6 Закона об адвокатуре.

Из анализа данных правовых норм можно сделать вывод, что к так называемым актам адвокатского расследования относятся:

— протокол опроса лица с его согласия (объяснение или иное аналогичное название документа, в котором адвокатом зафиксированы сведения, полученные в ходе опроса лица с его согласия);

— ходатайства о приобщении к материалам уголовного дела опроса лица с его согласия, о его исследовании в ходе судебного следствия;

— ходатайства о допросе свидетелей (ранее опрошенных адвокатом);

— адвокатский запрос (в рамках УПК и Закона об адвокатуре) о предоставлении справок, характеристик и иных документов от органов государственной власти, органов местного самоуправления, а также общественных объединений и иных организаций;

— ходатайства о приобщении предметов и документов к материалам уголовного дела;

— ходатайства о производстве обыска или выемки предметов и документов, которые могут быть признаны доказательствами;

— адвокатские запросы различных органов и организаций, свидетельствующие об источнике получения адвокатом данных адвокатского расследования, представляемых органам предварительного следствия;

— договоры со специалистами о проведении исследования, необходимого для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи;

— заключения, справки, акты специалистов по вопросам, относящимся к уголовному делу;

— иные предметы и документы, полученные адвокатом в рамках проводимого адвокатского расследования.

Статья 6 Закона об адвокатуре наделяет адвоката полномочиями привлекать на договорной основе специалистов для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи.

Что касается формы, структуры и содержания актов адвокатского расследования, то данные вопросы также отдельно не регламентированы нормами УПК.

Для всех указанных выше ходатайств, адвокатских запросов и договоров необходима письменная форма. При этом нужно фиксировать факты направления ходатайств, адвокатских запросов и заключения договоров, заявлений.

Содержание актов адвокатского расследования необходимо строить с учетом ряда требований, в том числе об относимости, достоверности и допустимости доказательств. Последнее относится в основном к опросу лица с его согласия:

— опрос должен быть произведен именно тем защитником, который участвует в уголовном деле;

— в протоколах опросов необходимо делать отметку о согласии лица на участие в опросе и ставить его подпись рядом с этой отметкой;

— опрашиваемый должен быть информирован о том, что предоставляемые сведения могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу;

— хоть сведения, записываемые в протокол адвокатского опроса и не будут являться показаниями, все же рекомендуется разъяснять опрашиваемому его право, установленное в ст. 51 Конституции РФ, не свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников. О чем следует делать отметку и ставить подпись опрашиваемого;

— в том случае, если опрашиваемый не владеет языком судопроизводства, необходимо его опрашивать в присутствии переводчика;

— если опрашиваемый является несовершеннолетним, его опрос следует производить в присутствии законных представителей и педагога;

— полученные сведения не должны быть основаны на догадке, предположении, слухе. Опрашиваемый должен указать источник своей осведомленности;

— ходатайство о допросе свидетелей должно содержать указание на то, что они обладают информацией, на основе которой будут установлены обстоятельства, подлежащие доказыванию, или иные обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела;

— ходатайство о приобщении предметов и документов к материалам уголовного дела также должно содержать указание на то, что они имеют значение для уголовного дела, а также желательно, чтобы прослеживалось, каким образом они были предоставлены адвокату (прилагать к ходатайству, например, адвокатский запрос, ответ на запрос и т.д.).

По своей структуре акты адвокатского расследования должны быть логичны, информация должна излагаться последовательно. Например, если это адвокатский запрос, следует указать полномочия адвоката на его направление (принятие на себя поручения, ссылку на соответствующую правовую норму, в соответствии с которой направляется запрос); обосновать его направление необходимостью получения запрашиваемых сведений и документов в целях оказания юридической помощи; изложить соответствующие просьбы. Если же это протокол опроса лица с его согласия, то необходимо указать дату, время, место опроса, кем опрашивается, анкетные данные лица, его право, предусмотренное ст. 51 Конституции РФ, согласие на участие в опросе и сами сведения, полученные от опрашиваемого.

Акты адвокатского расследования позволяют закрепить его результаты в письменной форме, представить их дознавателю, следователю или суду, зафиксировать факт приобщения доказательств к уголовному делу.

Что касается уголовного дела частного обвинения, то по таким категориям дел добывание и представление доказательств как обвинения, так и защиты полностью возложено на стороны по делу; соответственно, если по делу принимают участие адвокаты, то на адвокатов, представляющих как сторону обвинения, так и сторону защиты.

Применительно к уголовному процессу состязательность состоит в споре, полемике сторон обвинения и защиты, которая и способствует установлению истины по делу. Функции обвинения и защиты разделены между собой, отделены от судебной деятельности и выполняются сторонами, пользующимися равными процессуальными правами для отстаивания своих интересов, а суд занимает руководящее положение в процессе, сохраняя объективность и беспристрастность, создает необходимые условия для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела и разрешает само это дело.Уголовный процесс, построенный на основе состязательности, содержит необходимые гарантии установления истины по делу; предупреждает односторонний характер расследования обстоятельств дела; усиливает доверие участников процесса к суду[21].

Адвокат составляет защитительное заключение после ознакомления с утвержденным прокурором обвинительным заключением. Возможное усложнение процессуальной формы не должно рассматриваться как препятствие к установлению истины по делу.

УПК (ч. 3 ст. 86) содержит перечень полномочий, которые адвокат вправе реализовать в целях собирания доказательств. Аналогичные полномочия адвоката перечислены в ст. 6 Закона об адвокатуре.

– протокол опроса лица с его согласия (объяснение или иное аналогичное название документа, в котором адвокатом зафиксированы сведения, полученные в ходе опроса лица с его согласия);
– ходатайства о приобщении к материалам уголовного дела опроса лица с его согласия, о его исследовании в ходе судебного следствия;
– ходатайства о допросе свидетелей (ранее опрошенных адвокатом);
– адвокатский запрос (в рамках УПК и Закона об адвокатуре) о предоставлении справок, характеристик и иных документов от органов государственной власти, органов местного самоуправления, а также общественных объединений и иных организаций;
– ходатайства о приобщении предметов и документов к материалам уголовного дела;
– ходатайства о производстве обыска или выемки предметов и документов, которые могут быть признаны доказательствами;
– адвокатские запросы различных органов и организаций, свидетельствующие об источнике получения адвокатом данных адвокатского расследования, представляемых органам предварительного следствия;
– договоры со специалистами о проведении исследования, необходимого для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи;
– заключения, справки, акты специалистов по вопросам, относящимся к уголовному делу;
– иные предметы и документы, полученные адвокатом в рамках проводимого адвокатского расследования.

Статья б Закона об адвокатуре наделяет адвоката полномочиями привлекать на договорной основе специалистов для разъяснения вопросов, связанных с оказанием юридической помощи.

Для всех указанных выше ходатайств, адвокатских запросов и договоров необходима письменная форма. При этом нужно фиксировать факты направления ходатайств, адвокатских запросов и заключения договоров, заявлений.

Содержание актов адвокатского расследования необходимо строить с учетом ряда требований, в том числе об относимости, достоверности и допустимости доказательств. Последнее относится в основном к опросу лица с его согласия:

– опрос должен быть произведен именно тем защитником, который участвует в уголовном деле;
– в протоколах опросов необходимо делать отметку о согласии лица на участие в опросе и ставить его подпись рядом с этой отметкой;
– опрашиваемый должен быть информирован о том, что предоставляемые сведения могут быть использованы в качестве доказательств по уголовному делу;
– хоть сведения, записываемые в протокол адвокатского опроса и не будут являться показаниями, все же рекомендуется разъяснять опрашиваемому его право, установленное в ст. 51 Конституции РФ, не свидетельствовать против самого себя, своего супруга и близких родственников. О чем следует делать отметку и ставить подпись опрашиваемого;
– в том случае, если опрашиваемый не владеет языком судопроизводства, необходимо его опрашивать в присутствии переводчика;
– если опрашиваемый является несовершеннолетним, его опрос следует производить в присутствии законных представителей и педагога;
– полученные сведения не должны быть основаны на догадке, предположении, слухе. Опрашиваемый должен указать источник своей осведомленности;
– ходатайство о допросе свидетелей должно содержать указание на то, что они обладают информацией, на основе которой будут установлены обстоятельства, подлежащие доказыванию, или иные обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела;
– ходатайство о приобщении предметов и документов к материалам уголовного дела также должно содержать указание на то, что они имеют значение для уголовного дела, а также желательно, чтобы прослеживалось, каким образом они были предоставлены адвокату (прилагать к ходатайству, например, адвокатский запрос, ответ на запрос и т.д.).

По своей структуре акты адвокатского расследования должны быть логичны, информация должна излагаться последовательно. Например, если это адвокатский запрос, следует указать полномочия адвоката на его направление (принятие на себя поручения, ссылку на соответствующую правовую норму, в соответствии с которой направляется запрос); обосновать его направление необходимостью получения запрашиваемых сведений и документов в целях оказания юридической помощи; изложить соответствующие просьбы. Если же эго протокол опроса лица с его согласия, то необходимо указать дату, время, место опроса, кем опрашивается, анкетные данные лица, его право, предусмотренное ст. 51 Конституции РФ, согласие на участие в опросе и сами сведения, полученные от опрашиваемого.

Применительно к уголовному процессу состязательность состоит в споре, полемике сторон обвинения и защиты, которая и способствует установлению истины по делу. Функции обвинения и защиты разделены между собой, отделены от судебной деятельности и выполняются сторонами, пользующимися равными процессуальными правами для отстаивания своих интересов, а суд занимает руководящее положение в процессе, сохраняя объективность и беспристрастность, создает необходимые условия для всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела и разрешает само это дело. Уголовный процесс, построенный на основе состязательности, содержит необходимые гарантии установления истины по делу; предупреждает односторонний характер расследования обстоятельств дела; усиливает доверие участников процесса к суду.

Некоторые авторы, практикующие адвокаты предлагают закрепить в УПК процессуальную форму адвокатского защитительного заключения, в котором адвокат излагает доводы стороны защиты относительно предъявленного обвинения и прилагает список материалов, собранных защитой, ходатайство о приобщении которых к материалам дела содержится в описательной части заключения, документы, характеризующие личность обвиняемого, а также список лиц, подлежащих, по мнению защиты, вызову в судебное заседание, допрос которых необходим в целях установления истины по делу. Данные о вызываемых свидетелях располагаются в такой последовательности, которая соответствует описательной части защитительного заключения.

Следствие часто ведется пассивно, однобоко и инертно. Единожды заняв определенный курс, правоохранители предпочитают его придерживаться, игнорируя доказательства, которые противоречат их основной версии. По этой причине потерпевшему от преступления или несправедливо подозреваемому важно заранее самостоятельно собрать материалы, которые поддерживают его позицию. Это поможет сделать адвокатское расследование, которому нет альтернатив в силу особого статуса адвоката. Какие преимущества оно может дать, рассказывает адвокат АБ «А-Про» Александр Михайлов.

Один из главных пороков правоохранительной системы – её инертность. Пострадавшим от преступлений обычно требуется невероятное мастерство и терпение, чтобы добиться возбуждения уголовного дела. Примером могут служить многочисленные материалы проверок по заявлениям о преступлениях экономической направленности, по которым годами не принимаются окончательные (признаваемые прокуратурой и судом) решения. Так, только прокуроры в 2016 году отменили более 2,4 млн постановлений об отказе в возбуждении уголовного дела. Если прибавить к ним число постановлений, отменённых руководителями следственных органов, – их будет еще больше. За годы многократных дополнительных проверок большинство материальных следов утрачивается, очевидцы забывают важные сведения, а злоумышленники беспрепятственно скрывают похищенное и выезжают за рубеж.

С другой стороны, можно сочувствовать и необоснованно обвинённым, которым практически невозможно остановить планомерное движение их уголовного дела к приговору. Складывается впечатление, что прокурорско-следственные органы лишили себя права на ошибку. Поэтому, приняв единожды решение о виновности (либо невиновности), они готовы сделать все, чтобы подтвердить свою правоту обвинительным приговором либо вечным отказным материалом.

В таких условиях сложно рассчитывать, что правоохранители будут вести предварительное расследование полно, всесторонне и объективно. Следователь (дознаватель) может абсолютно легально искажать реальную картину действительности: одни доказательства он фиксирует подробно, а другие – поверхностно и таким образом придает им вид недостоверных. Например, следователи могут готовиться к опросам; определять перечень обстоятельств, подлежащих выяснению; подробнейшим образом изучать личность опрашиваемого; в предварительной стадии опроса устанавливать с ним доверительные отношения; применять разрешённые тактические приёмы; полно и последовательно фиксировать все имеющие значение обстоятельства и т. п. Либо же, наоборот, опросы могут проходить поверхностно и без подготовки, протокол – составляться неполно, без выяснения существенных обстоятельств и др. Но в ряде случаев от показаний одного свидетеля зависит очень многое. Иногда и исход всего дела. А это значит, что качество опроса влияет на окончательное решение по материалу.

Столь же существенное значение имеют осмотры. При их производстве могут найти или не найти следы, подтверждающие версию пострадавшего, что повлечёт либо возбуждение уголовного дела, либо отказ в его возбуждении.

Здесь успех зависит от двух условий. Действовать нужно:

в рамках правового поля;
с соблюдением криминалистических методик.

Если нарушить эти требования, найденные следы будет сложно легализовать в рамках уголовного процесса. Приведу пример подобной ошибки. Как-то служба безопасности компании расспрашивала кладовщика по факту хищений. Ему показали запись с камеры наблюдения, на которой некие лица представились представителями транспортной службы и вывезли со склада товары. Но это был единственный свидетель, а повторное опознание тем же лицом запрещено. Поэтому была потеряна возможность провести опознание в ходе следственных действий и получить столь важное доказательство.

Необходимо признать, что двум приведённым выше условиям отвечает лишь один существующий механизм – адвокатское расследование в рамках соглашения об оказании правовой помощи. Как показывает практика, адвокатское расследование в интересах пострадавших от преступлений помогает собрать материалы в объеме, которого достаточно для подготовки заявления о преступлении и принятия решения о возбуждении уголовного дела. Частная детективная деятельность не может заменить адвокатское расследование в силу особого статуса защитника.

В идеальном варианте материал от адвоката должен соответствовать виду и форме материалов проверок в порядке ст. 144–145 УПК РФ. В большинстве случаев пакет документации, предоставляемой в правоохранительные органы, должен состоять из следующих документов:

Заявление о возбуждении уголовного дела;
Последовательные и подробные объяснения очевидцев происшествия и косвенных очевидцев;
Комплект заверенной надлежащим образом хозяйственной документации;
Акты получения образцов для исследования;
Заключения независимых специалистов по имеющим значения вопросам;
Носители с образами электронных данных;
Акты осмотров и фототаблицы к ним;
Проект постановления о возбуждении уголовного дела;
Справки об иных лицах, опросить которых не представилось возможным, с указанием их контактных данных;
Справки о местонахождении доказательств и способах их получения;
Запросы и ответы на них;
Ходатайство о проведении дополнительных проверочных мероприятиях;
Иная документация.

По сложным экономическим составам необходимо проводить полноценное адвокатское расследование на стадии подготовки заявления о преступлении в правоохранительные органы. Но практика показывает, что пострадавшие подготавливают толковые материалы крайне редко. Чаще правоохранительные органы получают необоснованно длинные и трудночитаемые заявления, в которых очень мало важного. Автор статьи, в прошлом работник прокуратуры РФ, не понаслышке знает, как сложно вникнуть в суть проблемы из каждого такого обращения, когда их количество превышает несколько тысяч в год. Напротив, лаконичные и содержательные заявления с актуальными приложениями помогут сотруднику вовремя принять законное решение.

Не менее важна роль адвокатских расследований в том случае, когда в отношении доверителя проводят доследственные проверки по заявлениям третьих лиц. Тут важно своевременно собрать и представить в правоохранительные органы материалы, которые подтверждают, что состава преступления нет. Если упустить время, можно втянуться в долгосрочную стадию предварительного следствия. Его начало уже само по себе – тактическая победа процессуального противника. Его признают потерпевшим, и он получит довольно широкие процессуальные права.

Большую ошибку совершают юристы предприятия или сотрудники службы безопасности, когда недооценивают доследственную проверку. Получив информацию о том, что она началась, они обычно убеждают руководство, что беспокоиться не стоит, ведь ничего противозаконного не совершалось. Это пример принципиально неверного подхода к обеспечению уголовно-процессуальной безопасности.

Во-первых, следственные органы всё чаще возбуждают уголовные дела не потому, что получили достаточные данные о преступлении, а лишь для того, чтобы проверить версию следственным путём. Во-вторых, промедление даёт возможность заявителю при надлежащей подготовке сформировать в сознании следователя выгодную ему картину мира, изменить которую объективно сложнее.

При работе по возбужденному уголовному делу адвокатское расследование поможет:

установить источники значимой информации;
определить способы ее получения;
закрепить материальные следы для последующего предоставления;
обработать информацию.

Компьютерный анализ информации – это отдельная сфера юридических услуг на Западе, ведь возможности человека оперировать большими объемами данных ограниченные. Современные методы обработки данных, в том числе метода распределённого анализа, позволяют строить сложные схемы связей между людьми, событиями, документами; устанавливать неочевидные модели поведения; в автоматическом режиме визуализировать последовательность событий и т. п.

Например, при проведении адвокатского расследования в интересах владельца крупного холдинга в результате оцифровки собранных данных и их последующего анализа обнаружили устойчивую корреляцию между телефонными звонками одного из менеджеров и публикацией заведомо ложных сведений в отношении финансовых показателей компании.

Успех в достижении целей адвокатского расследования в наибольшей степени зависит от организации мероприятий по сбору информации и её качеству. Сбор информации происходит путём компьютерно-технических (кибер-расследования), экспертно-аналитических и поисковых методов. Каждый конкретный метод обладает своей спецификой и методикой, в связи с чем лица, осуществляющие их практическое применение, должны обладать надлежащей теоретический подготовкой и опытом.